合规║成果
发挥合规法律顾问专业优势，助力深圳钻石行业行稳致远
作者：嘉得信合规团队
前言：
2021年7月深圳市检察院委托罗湖区人民检察院对深圳市钻石行业开展专项合规整改工作，嘉得信接受深圳市黄金珠宝首饰行业协会的委托，以合规法律顾问的身份深入行业、服务企业，以“行业合规+个案合规”同步方案，助力行业可持续发展。
服务内容：
一场上下贯通的合规建设在深圳市钻石行业一体推进、层层深入、全面展开。嘉得信通过一年多的合规专项法律服务，深圳市钻石行业的专项整改工作也已经接近尾声。深圳钻石行业内企业合规管理能力有效提升，主动合规意识显著增强，行业整体业务规模强势增长。
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阶段 |
阶段服务内容 |
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第一阶段 |
开展合规尽职调查 |
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第二阶段 |
制定并完善合规整改计划 |
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第三阶段 |
落实系列合规整改措施 |
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第四阶段 |
开展行业走私风险合规评估 |
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第五阶段 |
总结行业合规工作经验 |
成果展示：
嘉得信在提供合规专项服务期间，协助行业协会有序推进合规整改工作，有效落实各项合规整改措施：协助制定行业合规组织架构方案、设立合规组织并任命合规人员，建立行业长效合规管理工作机制；协助召开五次行业协会合规委员会会议，审议行业合规整改重大事项；协助制定《深圳市钻石行业反走私合规管理指引》及其配套文件；协助组织钻石企业签署反走私合规联合声明和合规承诺书；协助行业协会在行业协会官方网站及微信公众号上开设合规宣传板块；协助制定行业合规培训工作制度，组织完成五期合规培训；协助制定《反走私合规宣传手册》，培育企业合规文化，引导企业共建行业良好合规生态。
截至目前，嘉得信协助行业协会输出了以下工作成果：
1.《深圳市钻石行业刑事合规整改计划》；
2.《反走私合规承诺书》；
3.《反走私合规联合声明》；
4.《深圳市黄金珠宝首饰行业协会合规组织建设方案》；
5.《深圳市黄金珠宝首饰行业协会2022年度合规工作计划》；
6.《深圳市钻石行业合规培训工作制度》；
7.《深圳市钻石行业反走私合规管理指引》；
8.《反走私合规管理办法（示范文本）》；
9.《企业采购合规监督审核表（模板）》；
10.《企业销售合规监督审核表（模板）》；
11.《商业伙伴走私合规风险尽职调查清单》；
12.《反走私合规宣传手册》；
13.《走私合规风险评价表》；
14.《深圳市钻石行业反走私合规风险评估报告》；
15.《深圳市钻石行业合规宣传周活动方案》……
（此处仅重点列举部分成果）
结语：
在本次合规专项法律服务工作中，嘉得信以合规法律顾问的身份亲历了钻石行业从野蛮生长到合规规范化管理的的发展之路，行业协会是推动行业合规工作的有力抓手，行业合规不仅有效推动行业内共性问题的解决，而且极大的提高了市场经济质效。
当下合规改革工作正在如火如荼进行当中，合规法律顾问在合规建设当中的作用也愈发重要。作为合规法律顾问，我们将以专业、认真、全方位的服务协助行业协会、企业开展各项合规工作，助力企业行稳致远。
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嘉得信企业合规研究院简介
嘉得信企业合规研究院于2021年6月17日成立。研究院将从合规业务思维创新、理论创新、管理创新、平台创新出发，着力构建服务企业经营管理、风险防范为轴心的大合规体系，实行以面向政府、事业单位、企业、社会组织“四位一体服务”的发展模式，致力于打造企业合规的理论研究高地、实务操作基地、政企决策智库和宣传交流平台。
宗旨：以国家企业合规政策为指导，联合社会各界关注和支持企业合规的组织和个人，借鉴国际合规的先进经验，通过深入研究和广泛实践，弘扬合规文化，促进企业合规经营，创造合规财富，优化法治化营商环境。
业务范围：
（一）贯彻落实国家关于企业合规相关的法律法规、政策、意见、标准，承接政府部门、事业单位、社会组织和企业关于合规领域的研究课题，积极为其管理决策提供咨询参考；
（二）开展合规理论和实务协同研究，总结国内外合规领域的实践，为政府部门、事业单位、社会组织和企业提供合规调查、合规评估、合规方案，推动合规研究成果应用；
（三）宣传推介有关企业合规的国家标准、合规战略、法律政策、国内外行业动态，组织企业合规、商事法律、风险防范等方面的业务培训、论坛、沙龙、研讨会等活动，开发企业合规方面的课程和教材，帮助企业培养合规管理专门化人才；
（四）建立合规企业数据库、网站、公众号、抖音号等信息平台，收集、整理和发布合规相关信息，推动企业合规信息共享利用。
业务领域主要涉及：
银行合规、非银行金融机构合规、地方金融机构合规、公司治理合规、刑事合规、合同管理合规、人力资源合规、网络安全与数据合规、反腐败反商业贿赂合规、反垄断合规、反洗钱合规、知识产权与商业秘密合规、环境保护与安全合规等。